Update WpIG/IFR - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens

Die Themen

- Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte in Deutschland (nationale Verordnungen) und EU (RTS/ITS) - WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest - Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten - WpIVergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten - WpI-AnzV, WpI-InhKontrollV & WpIPrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen - Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen - Update Inhaberkontrollverfahren - DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute

Ziele

Am 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment Firm Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Erstmals entsteht ein speziell auf die Risikoprofile von Wertpapierinstituten zugeschnittener Regulierungsrahmen gemäß WpIG, IFR und nationalen Verordnungen.

- Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.

- Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch kleine Wertpapierinstitute sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Zudem trat am 12. Januar 2024 die Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung (WpIVergV) und am 15. Januar 2024 die Wertpapierinstituts-Inhaberkontrollverordnung in Kraft. Die WpI-AnzV und die WpIPrüfbV sind am 12. Dezember 2023 bereits in Kraft getreten.

- Erfahren Sie von den Herausgebern des künftigen Kommentars zu WpIG/IFR mehr zur Anwendung und Umsetzung, den regulatorischen Neuerungen und den Erfahr

Wer sollte teilnehmen?

Dieser Webcast richtet sich an Wertpapierfirmen und deren Prüfer*innen, Finanz- und Rechtsberater*innen. Insbesondere ist "Update WpIG/IFR" von großer Bedeutung für den Vorstand, die Geschäftsführung sowie die Bereiche Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision und Risikomanagement.