Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

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Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

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Startdaten und Startorte

computer Online: Virtual Training
23. Sep 2024

Beschreibung

Die Themen

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp, MAR - Update Wertpapierinstitutsgesetz in der Praxis - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung - Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter - Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung


Ziele

In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt verändert die Umsetzung der ESG-Vorgaben und des Wertpapierinstitutsgesetzes einiges. In diesem Online-Seminar er…

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Die Themen

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp, MAR - Update Wertpapierinstitutsgesetz in der Praxis - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung - Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter - Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung


Ziele

In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt verändert die Umsetzung der ESG-Vorgaben und des Wertpapierinstitutsgesetzes einiges. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzunganregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetsheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum Research inklusive "Product Governance".

- Profitieren Sie von aktuellen Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander, der herausragenden Expertise der Dozenten und der Möglichkeit, Ihre Fragen direkt zu klären.

- Inkl. Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.


Wer sollte teilnehmen?

Das Online-Seminar richtet sich an Verantwortliche aus den Bereichen:
- Vermögensverwaltung
- Anlageberatung
- Private Banking
- Vertrieb
- Wertpapiere
- Product Management
- Compliance
- Recht
- interne Revision
- sowie an Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer

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