Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung
Startdaten und Startorte
computer Online: Virtual Training 23. Sep 2024 |
Beschreibung
Die Themen
- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp, MAR - Update Wertpapierinstitutsgesetz in der Praxis - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung - Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter - Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
Ziele
In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt verändert die Umsetzung der ESG-Vorgaben und des Wertpapierinstitutsgesetzes einiges. In diesem Online-Seminar er…
Frequently asked questions
Es wurden noch keine FAQ hinterlegt. Falls Sie Fragen haben oder Unterstützung benötigen, kontaktieren Sie unseren Kundenservice. Wir helfen gerne weiter!
Die Themen
- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp, MAR - Update Wertpapierinstitutsgesetz in der Praxis - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung - Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter - Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
Ziele
In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten
umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien
werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt
verändert die Umsetzung der ESG-Vorgaben und des
Wertpapierinstitutsgesetzes einiges. In diesem Online-Seminar
erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzunganregungen zu
den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die
Vermögensverwaltung. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische
Fallstricke ein, angefangen bei der Berücksichtigung von
Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetsheitsprüfung über
Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen
Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über
Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum
Research inklusive "Product Governance".
- Profitieren Sie von aktuellen Praxisbeispielen, dem Austausch
untereinander, der herausragenden Expertise der Dozenten und der
Möglichkeit, Ihre Fragen direkt zu klären.
- Inkl. Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2
sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an Verantwortliche aus den
Bereichen:
- Vermögensverwaltung
- Anlageberatung
- Private Banking
- Vertrieb
- Wertpapiere
- Product Management
- Compliance
- Recht
- interne Revision
- sowie an Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer
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