Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung
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Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung
Bewertung:
Startdaten und Startorte
Die Startdaten (und ggf. der Startort) für dieses Produkt sind variabel und werden nach der Buchung abgestimmt.
Beschreibung
Die Themen
- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp vom 26.09.2024, R.I.S., MAR - Einsatz von KI in der Vermögensverwaltung, aufsichtsrechtliche Vorgaben in Bezug auf Kundeninformationen, Governance, Verhaltenspflichten - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Neue Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung - Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter - Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
Ziele
In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher und die Erwartungen der Kunden sowie der Aufsicht steigen stetig - wie bespielsweise im Bereich Nachhaltigke…
Frequently asked questions
Es wurden noch keine FAQ hinterlegt. Falls Sie Fragen haben oder Unterstützung benötigen, kontaktieren Sie unseren Kundenservice. Wir helfen gerne weiter!
Die Themen
- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp vom 26.09.2024, R.I.S., MAR - Einsatz von KI in der Vermögensverwaltung, aufsichtsrechtliche Vorgaben in Bezug auf Kundeninformationen, Governance, Verhaltenspflichten - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Neue Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung - Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter - Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
Ziele
In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten
umfangreicher und die Erwartungen der Kunden sowie der Aufsicht
steigen stetig - wie bespielsweise im Bereich Nachhaltigkeit oder
infolge der Retail Investment Strategy. Nicht zuletzt verändert
aktuell der Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) in der
Vermögensverwaltung einiges.
- In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und
konkrete Umsetzungsanregungen zu den aktuellen zivil- und
aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Sie
erfahren, welche ESG-Aspekte für die Vermögensverwaltung in 2026
von Relevanz bleiben und was durch die EU-Kleinanlegerstrategie auf
Sie zukommt. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke
ein, angefangen bei der sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu
Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z.
B. bei der Verlustschwellenmeldung, zu Provisionsregelungen,
Änderungen zur Berichterstattung oder zur Product Governance. Zudem
werden die recht- und aufsichtsrechtlichen Aspekte, Chancen und
Grenzen im Zusammenhang mit dem Einsatz von KI behandelt.
- Sie erhalten einen Sachkundenachweis gemäß WpDVerOV (neu) sowie
einen Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
- Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter
Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder erhalten bei
Anmeldung 15 % Rabatt mit dem Hinweis "Mitglied FrAK".
Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an Verantwortliche aus den
Bereichen:
- Vermögensverwaltung
- Anlageberatung
- Private Banking
- Vertrieb
- Wertpapiere
- Product Management
- Compliance
- Recht
- Interne Revision
- sowie an Interessierte aus Rechtsberatung und
Wirtschaftsprüfung.
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