Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

Die Themen

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, neue MaComp vom 26.09.2024, R.I.S., MAR - Einsatz von KI in der Vermögensverwaltung - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung - Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter - Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

Ziele

In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt verändert aktuell der Einsatz von Künstliche Intelligenz (KI) in der Vermögensverwaltung einiges.

- In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzungsanregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zur "Product Governance".

- Profitieren Sie von aktuellen Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander, der herausragenden Expertise der Dozenten und der Möglichkeit, Ihre Fragen direkt zu klären.

- Inkl. Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.

Wer sollte teilnehmen?

Das Online-Seminar richtet sich an Verantwortliche aus den Bereichen:
- Vermögensverwaltung
- Anlageberatung
- Private Banking
- Vertrieb
- Wertpapiere
- Product Management
- Compliance
- Recht
- Interne Revision
- sowie Verantwortliche aus Rechtsberatung und Wirtschaftsprüfung