Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

Die Themen

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, neue MaComp vom 26.09.2024, R.I.S., MAR - Einsatz von KI in der Vermögensverwaltung - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Neue Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung - Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter - Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung

Ziele

In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher und die Erwartungen der Kunden sowie der Aufsicht steigen stetig - wie bespielsweise im Bereich Nachhaltigkeit oder infolge der Retail Investment Strategy. Nicht zuletzt verändert aktuell der Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) in der Vermögensverwaltung einiges.

- In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzungsanregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Sie erfahren, welche ESG-Aspekte für die Vermögensverwaltung in 2026 von Relevanz bleiben und was durch die EU-Kleinanlegerstrategie auf Sie zukommt. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, zu Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zur Product Governance. Zudem werden die recht- und aufsichtsrechtlichen Aspekte, Chancen und Grenzen im Zusammenhang mit dem Einsatz von KI behandelt.

- Sie erhalten einen Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie einen Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.

- Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder erhalten bei Anmeldung 15 % Rabatt mit dem Hinweis "Mitglied FrAK".

Wer sollte teilnehmen?

Das Online-Seminar richtet sich an Verantwortliche aus den Bereichen:
- Vermögensverwaltung
- Anlageberatung
- Private Banking
- Vertrieb
- Wertpapiere
- Product Management
- Compliance
- Recht
- Interne Revision
- sowie an Interessierte aus Rechtsberatung und Wirtschaftsprüfung.