Product Governance-Prozesse nach MiFID II - Aufsichtsrecht, Produktvertrieb, Produktfreigabe und Compliance

Die Themen

- Aufsichtsrechtliche Anforderungen zur Nachhaltigkeit gemäß Del. VO MiFID II und MaComp - Produktfreigabe und -überwachungsprozesse - Empfehlungen zur Implementierung interner Prozesse - Verantwortung von Leitungsorganen, Vertrieb und Compliance - Ausblick zur neuen EU-Kleinanlegerstrategie - Standards für nachhaltige Produkte & Vermeidung von Greenwashing

Ziele

Die Product Governance-Anforderungen nach MiFID II und die in den ESMA-Leitlinien definierten Angaben von nachhaltigkeitsbezogenen Zielen bei den Kategorien Kundenziele und -bedürfnisse erfordern einen hohen Umsetzungsaufwand für Wertpapierdienstleistungsinstitute. Mit der neuen EU-Kleinanlegerstrategie werden z.B. Anforderungen zu einem sog. Preisbildungsverfahren eingeführt. Zudem wurden am 26.9.2024 die MaComp in Bezug auf die Nachhaltigkeitsvorgaben aktualisiert.

- In diesem Praxisseminar erhalten Sie einen Überblick zu den aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Zielmarktdefinition, erfahren Ansätze zur praktischen Umsetzung, wie beispielsweise einer möglichen Ausgestaltung des Produktüberwachungsprozesses oder des Produktfreigabeverfahrens. Außerdem werden im Seminar die Entwicklungen der Nachhaltigkeitsregulierung vorgestellt und die Auswirkungen der ESG-Kriterien auf den Produktvertrieb erläutert.

- Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 10% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.

Wer sollte teilnehmen?

Das Praxisseminar "Product Governance- Prozesse nach MiFID II" richtet sich an Führungskräfte und Mitarbeitende der Bereiche:
- Wertpapiergeschäft
- Asset und Produkt-Management
- Prozessmanagement
- Vertrieb und Anlageberatung
- Vorstand und Geschäftsleitung
- Compliance
- Recht, Revision, Wirtschaftsprüfung und Kapital- und Bankrecht