Fit & Proper in der Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten - Rechtlichen Rahmen, Aufgaben, Risikoprävention und Haftung sowie aktuelle Entwicklungen

Die Themen

- Rechtlicher Rahmen für die Aufgaben der Geschäftsleitung - Risikominimierung und Risikoprävention (einschließlich D&O-Versicherung) - Haftungsrahmen und Business Judgment Rule - Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat und externen Stakeholdern - Wertpapierfirmengesetz (WpIG) - Aktuelle Entwicklungen, WpI MaRisk

Ziele

Die Geschäftsleiter müssen gem. § 20 Abs. 1, Abs. 2 WpIG bestimmte Anforderungen in Bezug auf ihre fachliche Eignung und zeitliche Verfügbarkeit erfüllen. § 41 Nr. 1 WpIG legt Voraussetzungen für die Organisation eines Wertpapierinstituts fest. Neben der individuellen fachlichen Eignung der Geschäftsleiterinnen und Geschäftsleiter sollen die Institute sicherstellen, dass die Geschäftsleiter auch in der Gesamtheit alle notwendigen Kenntnisse, Fähigkeiten und Erfahrungen mitbringen, um ihrer Gesamtverantwortung für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation und den damit einhergehenden Anforderungen jederzeit gerecht zu werden. Zudem hat die BaFIn am 15. Juli veröffentlicht, dass Sie die Leitlinien der ESAs zum Austausch von Informationen zur Bewertung von Eignung und Zuverlässigkeit (Fit & Proper) anwende. Ziel der Leitlinien ist es, die Aufsichtspraktiken im Europäischen Finanzaufsichtssystem effizienter und wirksamer zu gestalten.

- Am Vormittag findet das Online-Seminar "Update WpIG" (Webcode 26023003) von 9.00 -13.00 Uhr statt. Bei der Buchung beider Seminare erhalten Sie 100,- EUR Rabatt.

Wer sollte teilnehmen?

Dieser Webcast richtet sich an Wertpapierinstitute und deren aktuelle oder zukünftige Mitglieder aus Geschäftsleitung und Aufsichtsrat. Ebenso werden Verantwortliche aus Wirtschaftsprüfung, Revision, Compliance, Recht, Finanz- und Rechtsberaterung von der Schulung und dem Austausch profitieren.