Präsenz: Compliance Officer

Kapitel 1: Definition, Überblick und rechtliche Grundlagen

• Gesetzliche Wurzeln von Compliance – (AktG, GmbHG, OWiG) insbesondere Legalitätsprinzip
• Corporate Governance in Unternehmen – Deutscher
• Corporate Governance Kodex (DCGK)
• Datenschutz (BDSG) – insbesondere Beschäftigtendatenschutz
• Strafrecht (StGB) – insbesondere fraud- und korruptionsrelevante Vorschriften
• Arbeitsrecht (BGB, BetrVG) – insbesondere Individualarbeitsrecht
• Zivilrecht (BGB/Schadenersatzrecht) – insb. Haftungstatbestände
• Kartellrecht – Gesetz gegen unlauteren Wettbewerb (Grundlagen)
• IT-Sicherheitsgesetz (Grundlagen)

Kapitel 2: Präventive Maßnahmen

• Compliance Programm – Strategie/Ziele/Politik
• Compliance-Managementsystem inklusive relevanter Dokumente
• Compliance-Organisation/Compliance-Beauftragter
• Unternehmensinterne Compliance-Gremien
• Unternehmensinterne Richtlinien
• Whistleblower-Tools
• Compliance Awareness/Kommunikation
• Compliance Risk Assessment
• Risikomanagement (Grundlagen)
• Managementsysteme (Grundlagen)
• Auditmanagement (Grundlagen)
• Zertifizierung IDW PS 980, DIN ISO 37301 und weitere (Grundlagen)

Kapitel 3: Repressive Maßnahmen

• Fraud-/Case-Management (Case-Manager, Monitoring- und Reporting-Tools)
• Durchführung von Fraud Investigations/Ermittlungen
• Einbindung relevanter Unternehmenseinheiten
• Sicherung von Beweisen zur Validierung eines Anfangsverdachtes
• Durchführung von Interviews/insbesondere Konfrontation des Beschuldigten mit dem Tatvorwurf
• Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden (Polizei/Staatsanwaltschaft)
• Konsequenzen-Management

Kapitel 4: Anwendung der Fachkunde

• Bearbeitung von Übungsfällen aus der Praxis